天元证券港股医疗ETF华宝: 华宝中证港股通医疗主题交易型怒放式指数证券投资基金托管公约

华宝中证港股通医疗主题交易型怒放式指数证券投资基金托管公约基金料理东谈主：华宝基金料理有限公司基金托管东谈主：财通证券股份有限公司目录一、基金托管公约当事东谈主（一）基金料理东谈主称呼：华宝基金料理有限公司注册地址：中国（上海）摆脱买卖检讨区世纪通衢 100 号上海各人金融中心办公地址：中国（上海）摆脱买卖检讨区世纪通衢 100 号上海各人金融中心法定代表东谈主：夏雪松成立时刻：2003 年 3 月 7 日批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监基金字[2003]19 号注册本钱：1.5 亿元东谈主民币组织样式: 有限工作公司存续时期：捏续筹画电话：021-38505888 （二）基金托管东谈主称呼：财通证券股份有限公司住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼注册本钱：东谈主民币 46.44 亿元法定代表东谈主：章启诚成立日历：2003 年 06 月 11 日批准修复机关和批准修复文号：中国证券监督料理委员会证监许可〔2013〕基金托管业务批准文号：证监许可〔2020〕2829 号组织样式：其他股份有限公司（上市）办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼存续时期：弥远筹画边界：许可技俩：证券业务；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的技俩，经干系部门批准后方可开展筹画行动，具体筹画项目以干系部门批准文献草率可证件为准）。二、基金托管公约的依据、目的和原则（一）坚硬托管公约的依据本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募开放式证券投资基金流动性风险料理王法》（以下简称“《流动性风险料理王法》”）、《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》、《证券投资基金信息流露内容与形状准则第 7 号》等联系法律律例、《华宝中证港股通医疗主题交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）过甚他联系王法制订。（二）坚硬托管公约的目的坚硬本公约的目的是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的扶持、投资运作、净值狡计、收益分派、信息流露及彼此监督等干系事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。（三）坚硬托管公约的原则基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额捏有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。（四）解释除非文义另有所指，本公约所使用的通盘术语与基金合同的相应术语具有相同含义。若有拒抗应以基金合同为准，并依其条件解释。三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查（一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行动诈骗监督权基金托管东谈主根据联系法律律例的王法及基金合同的约定，对基金投资边界、投资对象进行监督。本基金主要投资于方针指数成份股和备选成份股。为更好地竣事基金的投资目的，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包括港股通方针股票和其它中国证监会允许投资的股票）、存托把柄、债券（包括国内照章刊行的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债、政府支捏债券、处所政府债、可调动债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、货币阛阓器用、股指期货、钞票支捏证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适当中国证监会的干系王法）。本基金可根据法律律例的王法参与转融通证券出借业务和融资业务。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适应设施后，不错将其纳入投资边界。本基金投资于方针指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；股指期货过甚他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的王法履行。如法律律例或监管机构以后允许基金变更投资比例戒指，基金料理东谈主在履行适应设施后，不错变更投资比例王法。（二）基金托管东谈主根据联系法律律例的王法及基金合同的约定，对基金投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督：基金的投资组合应遵照以下戒指：（1）本基金投资于方针指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；（2）本基金参与股指期货交易依据下列设施建构组合：在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金钞票净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差狡计）应当适当基金合同对于股票投资比例的联系约定；（3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票支捏证券的比例，不得朝上基金钞票净值的 10％；（4）本基金捏有的沿路钞票支捏证券，其市值不得朝上基金钞票净值的 20％；（5）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)钞票支捏证券的比例，不得朝上该钞票支捏证券范畴的 10％；（6）本基金料理东谈主料理的沿路基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票支捏证券，不得朝上其各样钞票支捏证券统统范畴的 10％；（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。基金捏有钞票支捏证券时期，淌若其信用品级下落、不再适当投资设施，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予沿路卖出；（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总钞票，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（9）本基金干涉世界银行间同行阛阓进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；（10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得朝上基金钞票净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的成分以至基金不适当该比例戒指的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；（11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保捏一致；（12）基金钞票总值不得朝上基金钞票净值的 140%；（13）本基金参与融资，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 95%；（14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当下列要求：借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理王法》所述流动性受限证券的边界；均狡计；（15）本基金投资存托把柄的比例戒指依照境内上市交易的股票履行，与境内上市交易的股票合并狡计；（16）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资戒指。除上述第（7）、（10）、（11）、（14）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、方针指数成份股休养、方针指数成份股流动性戒指等基金料理东谈主之外的成分以至基金投资比例不适当上述王法投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会王法的终点情形除外。因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的成分以至基金投资不适当上述第（14）项王法的，基金料理东谈主不得新增出借业务。基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资边界、投资计谋应当适当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起开动。法律律例或监管部门取消或休养上述戒指，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适应设施后，则本基金投资不再受干系戒指或按照休养后的王法履行。（三）基金托管东谈主根据联系法律律例的王法及基金合同的约定，对本托管协议项下的基金投资收敛行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金料理东谈主基金投资收敛行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。（1）承销证券；（2）违抗王法向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷工作的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有王法的除外；（5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过甚他不方正的证券交易行动；（7）法律、行政律例和中国证监会王法收敛的其他行动。基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、推行驾驭东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当适当基金的投资目的和投资计谋，遵照基金份额捏有东谈主利益优先原则，谨防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱履行。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的原意，并按法律律例给予流露。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律律例或监管部门取消或变更上述收敛性王法，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应设施后，则本基金投资不再受干系戒指或按变更后的王法履行。根据法律律例联系基金从事的关联交易的王法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应预先彼此提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧横暴关系的公司名单过甚更新，并以电子邮件或两边约定的其他方式提交，确保所提供的关联交易名单的信得过性、无缺性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。（四）基金托管东谈主根据联系法律律例的王法及基金合同的约定，对基金料理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金料理东谈主参与银行间阛阓交易，应按照审慎的风险驾驭原则评估交易敌手资信风险，并自主选拔交易敌手。基金料理东谈主负责对交易敌手的资信驾驭，按银行间债券阛阓的交易王法进行交易，并负责措置因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的相应法律工作及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金料理东谈主细则的时刻前仍未承担失约工作过甚他干系法律工作的，基金料理东谈主有权向干系交易敌手追偿，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合。（五）基金托管东谈主根据联系法律律例的王法及基金合同的约定，对基金钞票净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。（六）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。本基金投资银行入款应适当如下王法：银行入款业务账目及核算的信得过、准确。书面公约。基金托管东谈主应根据联系干系律例及公约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核干系公约、账户辛勤、投资指示、入款证实书等联系文件，切实履行托管职责。《运作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户料理、利率料理、支付结算等的各项王法。约定，细则适当条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否适当联系王法进行监督。如基金料理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金料理东谈主认同通盘银行。基金料理东谈主未根据联系法律律例的王法及基金合同的约定对定期入款提前支取的，损失由其承担。（七）基金托管东谈主根据联系法律律例的王法及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主投资运动受限证券进行监督。投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险驾驭轨制，谨防流动性风险、法律风险和操立场险等多样风险。基金托管东谈主对基金料理东谈主是否谨守相关轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。并确保基金托管东谈主能够平日查询。因基金料理东谈主原因产生的运动受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全扶持本基金钞票的工作与损失，及基金财产的损失，由基金料理东谈主承担。风险驾驭轨制、流动性风险驾驭预案等礼貌轨制。基金料理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排运动受限证券的投资比例，并在风险驾驭轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述礼貌轨制须经基金料理东谈主董事会批准。上述礼貌轨制经董事融会过之后，基金料理东谈主应当将上述礼貌轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。基金料理东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采取积极有用的措施，在合理的时刻内有用措置基金运作的流动性问题。如因市场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活难题时，基金料理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担相应工作。如因基金料理东谈主原因导致本基金出现损失以至基金托管东谈主承担连带抵偿工作的，基金料理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此碰到的损失。管东谈主提供联系运动受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解文献复印件、基金料理东谈主与承销商签订的销售公约复印件、缴款奉告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金料理东谈主应保证上述信息的信得过、无缺。监会王法序论流露所投资非公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。送了作假的数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金料理东谈主应照章承担相应法律结果。除基金托管东谈主未能依据法律律例、基金合同及本公约履行职责外，因投资运动受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。（1）本基金投资运动受限证券时的法律律例谨守情况。（2）在基金投资运动受限证券料理工作方面联系轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情况。（3）联系比例戒指的履行情况。（4）信息流露情况。（八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违反法律律例、基金合同和本托管公约的王法，应实时以电话提醒、邮件提醒或书面教导等方式奉告基金料理东谈主限期翻新。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到书面奉告后应鄙人一工作日前实时查对并以书面样式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，讲明违章原因及翻新期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主奉告的违章事项未能在限期内翻新的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。（九）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管公约对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金料理东谈主应在王法时刻内恢复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金料理东谈主应积极配合提供干系数据辛勤和轨制等。（十）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易设施依然奏效的指示违抗法律、行政律例和其他联系王法，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式奉告基金料理东谈主，并实时向中国证监会申诉。（十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违章行动，应实时申诉中国证监会，同期奉告基金料理东谈主限期翻新，并将翻新结果申诉中国证监会。基金料理东谈主无方正事理，断绝、收敛对方根据本托管公约王法诈骗监督权，或采取拖延、欺诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查（一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全扶持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主狡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、干系信息流露和监督基金投资运作等行动。（二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未履行或无故延长履行基金料理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、本托管公约过甚他联系王法时，应实时以书面样式奉告基金托管东谈主限期翻新。基金托管东谈主收到奉告后应实时查对并以书面样式给基金料理东谈主发出回函，讲明违章原因及翻新期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金料理东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系辛勤以供基金料理东谈主核查托管财产的无缺性和信得过性，在王法时刻内恢复基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主奉告的违章事项未能在限期内翻新或未在合理期限内证明的，基金料理东谈主应申诉中国证监会。基金料理东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金料理东谈主及基金财产因此所碰到的损失。（三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行动，应实时申诉中国证监会，同期奉告基金托管东谈主限期翻新，并将翻新结果申诉中国证监会。基金料理东谈主基于方正合理事理可如期和不如期地对基金托管东谈主扶持的基金财产进行核查。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：交干系辛勤以供基金料理东谈主核查托管财产的无缺性和信得过性。基金托管东谈主无方正事理，断绝、收敛对方根据本公约王法诈骗监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主提议警告仍不改正的，基金料理东谈主应申诉中国证监会。五、基金财产的扶持（一）基金财产扶持的原则户。算，确保基金财产的无缺与零丁。两边可另行协商措置。基金托管东谈主未经基金料理东谈主的正当合规指示，不得自交运用、责罚、分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限工作公司（以下简称“中登公司”）结算数据完成场内交易交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户贵重费等用度）。细则到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时奉告基金料理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金料理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合，但对此不承担相应工作。财产，或交由期货公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的原因给基金财产形成的损失等，基金托管东谈主不承担相应工作。基金财产。（二）基金召募时期及召募资金的验资账户由基金料理东谈主开立并料理。金额、基金份额捏有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》、基金合同等联系王法后，基金料理东谈主应将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，同期在王法时刻内，礼聘适当《中华东谈主民共和国证券法》王法的会计师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。基金料理东谈主按王法办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。（三）基金银行账户的开立和料理金账户，扶持基金财产的银行入款。该账户的开设和料事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托管东谈主的基金托管专户进行。办理干系的资金汇划业务。管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。基金钞票的支付。（四）如期入款账户基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或诬捏账户，其预留印鉴经各方研究后预留。在取得入款证实书后，基金托管东谈主扶持证实书正本。基金料理东谈主应该在合理的时刻内进行如期入款的投资和支取事宜，若基金管理东谈主提前支取或部分提前支取如期入款，若产滋生差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金料理东谈主和基金托管东谈主两边协商措置。对于任何的如期入款投资，基金料理东谈主都必须和入款机构签订如期入款公约，约定两边的权柄和义务，该公约看成划款指示附件。该公约中必须有如下明确条款：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期奉赵或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如如期入款公约中未体现前述条件，基金托管东谈主有权断绝如期入款投资的划款指示。（五）债券托管账户的开设和料理基金合同奏效后，基金料理东谈主根据投资需要在中国东谈主民银行完成世界银行间债券阛阓准入备案，基金托管东谈主应配合提供干系材料。根据银行间阛阓登记结算机构的联系王法，基金托管东谈主协助基金料理东谈主以本基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户和资金结算账户，并代表本基金进行银行间阛阓债券的结算。（六）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和料理本基金联名的证券账户。托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方原意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。的料理和运用由基金料理东谈主负责。金财产证券交易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易计帐，并与基金托管东谈主开立的托管账户建立第三方存管关系。他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系王法，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的王法履行。（七）其他账户的开立和料理定，由基金料理东谈主与基金托管东谈主协商后由基金托管东谈主负责办理。新账户按联系规定使用并料理。（八）基金财产投资的联系有价把柄等的扶持基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价把柄由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的扶持库，也可存入中央国债登记结算有限工作公司、中登公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或票据营业中心的代扶持库，扶持把柄由基金托管东谈主捏有。什物证券、银行入款开户证实书等有价把柄的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主驾驭下的什物证券在基金托管东谈主扶持时期的损坏、灭失，由此产生的工作应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构推行有用驾驭的钞票不承担扶持工作。（九）与基金财产联系的要紧合同的扶持与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件别离由基金料理东谈主、基金托管东谈主扶持。除本公约另有王法外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露公约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原件。基金料理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个工作日内将原本投递基金托管东谈主处。要紧合同的扶持期限不低于法律律例王法的最低期限。对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定边界内，合同原件不得转动，由基金料理东谈主扶持。六、指示的发送、证明及履行基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托管东谈主履行基金料理东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等联系事项。（一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权授权东谈主名单、预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限及有用时限。证明后，授权文献即奏效。淌若授权文献中载明具体奏效时刻的，则以授权文献中载明的奏效时刻为准，但该奏效时刻不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话或两边认同的其他方式证明的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话、电子邮件或两边认同的其他方式证明的时点为授权文献的奏效时刻。对于基金料理东谈主拟通过基金托管东谈主电子服务平台发送划款指示的，基金料理东谈主需与基金托管东谈主签署干系服务公约，并提供授权文献过甚他基金托管东谈主要求的材料，由基金托管东谈主为基金料理东谈主的被授权东谈主在电子服务平台成就干系操作权限。权东谈主及干系操作主谈主员之外的任何东谈主知道。但法律律例王法或有权机关要求的除外。（二）指示的内容指示、什物债券出入库指示以过甚他资金划拨指示等。间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。（三）指示的发送、证明及履行的时刻和设施基金料理东谈主发送指示应采取电子指示、电子邮件、传真方式或两边协商一致的其他方式。基金料理东谈主应按照法律律例和基金合同的王法，在其正当的筹画权限和交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定设施发出的指示，基金料理东谈主不得否定其效劳。但淌若基金料理东谈主依然消失或转换对交易指示发送东谈主员的授权，而且基金托管东谈主根据本公约证明后，则对于此后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东谈主不承担工作，授权已转换但未经基金托管东谈主证明的情况除外。指示发出后，基金料理东谈主应实时与基金托管东谈主以电话或两边认同的其他方式证明。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的划款指示，基金料理东谈主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东谈主以电话或两边认同的其他方式证明。因基金料理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示证明，以至资金未能实时出账所形成的损失不由基金托管东谈主承担。对于通过电子服务平台发送的划款指示，基金料理东谈主需在划款指示追踪界面稽查划款指示是否完成。淌若由于基金托管东谈主本身障碍影响资金未能实时出账所形成的损失由基金托管东谈主承担。基金料理东谈主收到银行间业务交易成交单，加盖章章后实时发送给基金托管东谈主，并与基金托管东谈主以电话或两边认同的其他方式证明。淌若银行间簿记系统依然生成的交易需要取消或阻隔，基金料理东谈主需奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并证明，如需在划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应留有 2 个工作小时的复核和审批时刻。基金料理东谈主在每个工作日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划款指示，基金托管东谈主不保证今日能够履行。有用划款指示是指指示要素（包括付款东谈主、付款账号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时刻）准确无误、预留印鉴相符、干系的指示附件皆全且头寸充足的划款指示。因基金料理东谈主本身原因形成的指示传输不足时、未能留出有余的划款时刻，以至资金未能实时到账所形成的损失由基金料理东谈主承担。基金托管东谈主应指定专东谈主给与基金料理东谈主的指示，预先奉告基金料理东谈主其名单，并与基金料理东谈主约定指示发送和给与方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主根据基金料理东谈主提供的授权文献进行口头相符的样式审查，实时审慎考据联系内容及印鉴，如有疑问必须实时奉告基金料理东谈主。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供干系交易把柄、合同或其他有用司帐辛勤，以确保基金托管东谈主有有余的辛勤来判断指示的有用性。基金料理东谈主应保证所提供的文献辛勤的信得过、有用、无缺、准确、正当，莫得任何要紧遗漏或误导；基金托管东谈主对此类文献辛勤仅进行样式审查。基金托管东谈主对履行基金料理东谈主的正当、有用指示对基金财产形成的损失不承担抵偿工作。基金托管东谈主对指示考据后，应在规如期限内履行，不得延误。基金料理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有有余的资金余额，对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予履行，但应立即奉告基金料理东谈主，由基金料理东谈主审核、查明原因，并以出具书面文献或两边认同的其他方式证明此交易指示无效。若基金料理东谈主通过基金托管东谈主提供的电子服务平台等电子渠谈进行指示及其他业务处理时，干系业务经过及王法以相应电子渠谈公约、肯求文献内容为准，未约定的内容，以本公约的约定为准。（四）基金料理东谈主发送诞妄指示的情形和处理设施基金料理东谈主发送诞妄指示的情形包括指示违抗法律律例和基金合同的约定，指示发送东谈主员无权或超过权限发送指示。基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金料理东谈主的指示诞妄时，有权视情况暂缓或断绝履行，并实时以书面或以两边认同的其他方式奉告基金料理东谈主改正。如需消失指示，基金料理东谈主应出具书面讲明或在原指示上注明“作废”，并加盖预留印鉴发送给基金托管东谈主，并与基金托管东谈主以电话或两边认同的其他方式证明，基金托管东谈主证明后，该书面畏怯的讲明或指示奏效。淌若基金托管东谈主在收到书面消失的讲明或指示前已履行原指示，由此形成的损失由基金料理东谈主承担。（五）基金托管东谈主依照法律律例断绝履行指示的情形和处理设施基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违抗法律、行政律例和其他联系王法，或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝履行，立即奉告基金料理东谈主，并实时向中国证监会申诉。（六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示履行的处理方法基金托管东谈主由于本身原因，未按照基金料理东谈主发送的指示履行，应在发现后实时采取措施给予弥补；若对基金料理东谈主、基金财产或投资东谈主形成顺利损失，由基金托管东谈主抵偿由此形成的损失。（七）更换被授权东谈主员的设施基金料理东谈主更换被授权东谈主、转换或阻隔对被授权东谈主的授权，应立行将新的授权文献以传真或两边认同的其他方式奉告基金托管东谈主，并经电话或两边认同的其他方式证明后奏效，原授权文献同期废止。新的授权文献在奏效后七个工作日内投递文献原本。新的授权文献奏效之后，原本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容履行联系业务，淌若新的授权文献原本与传真件内容不同，基金托管东谈主应实时与基金料理东谈主接头给予证明，在证明前基金托管东谈主以传真件为准履行指示，由此产生的工作由基金料理东谈主承担。基金料理东谈主更换被授权东谈主奉告生效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改变授权东谈主员超权限发送的指令，基金托管东谈主不予履行。如因基金托管东谈主障碍形成损失的，由基金托管东谈主承担工作。（八）其他事项基金参与认购未上市债券时，基金料理东谈主应代表本基金与敌手方签署干系合同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东谈主需对所认购债券的过户事宜承担相应工作。本基金资金账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东谈主顺利从资金账户中扣划，无用基金料理东谈主出具指示。七、交易及计帐交收安排（一）选拔代理证券、期货买卖的证券经纪机构、期货经纪机构的设施签订证券经纪合同，基金料理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构可就本基金参与证券交易的具体事项另行签订公约。纪机构、基金托管东谈主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的干系王法履行，若无明确王法的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构选择的王法履行。（二）投资证券后的计帐交收安排理本基金进行结算；基金托管东谈主、基金料理东谈主应共同谨守中登公司制定的干系业务王法和王法，该等王法和王法自动成为本条件约定的内容。基金料理东谈主在投资前，应充分贯通与领略中登公司针对各样交易品种制定结算业务王法和王法。证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易触及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的平日结算、交收业务无法完成的工作；若由于基金料理东谈主原因形成的平日结算业务无法完成，工作由基金管理东谈主承担。如证券经纪机构及托管资金账户开立银行的业务王法允许且本领支捏，基金料理东谈主不错通过自助转账方式，自行完成托管账户与证券交易资金账户、繁衍品账户之间的资金划拨，而无需事前经基金托管东谈主原意或向基金托管东谈主出具任何形式的指示。基金料理东谈主选拔通过自助转账方式进行资金划转的，应自行监控并保障资金划转安全，因此对基金钞票形成损失的，由基金料理东谈主承担。（三）银行间债券交易的计帐交收安排印鉴后实时以传真或两边认同的其他方式发送给基金托管东谈主，并与基金托管东谈主以电话或两边认同的其他方式证明。淌若银行间中债空洞业务平台或上海计帐所客户末端系统依然生成的交易需要取消或阻隔，基金料理东谈主需书面奉告基金托管东谈主。令）的截止时刻为今日的 15:00。如基金料理东谈主要求今日某一时点到账，则交易结算指示需提前 2 个工作小时发送，并与基金托管东谈主以电话或两边认同的其他方式证明。指示、成交单传输不足时、未能留出有余的操作时刻，以至资金未能及时到账、债券未能实时交割所形成的损失由基金料理东谈主承担。的资金余额，对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予履行，独立即奉告基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不履行该指示而形成损失的工作。基金料理东谈主证明该指示不予取消的，资金备足并奉告基金托管东谈主的时刻视为指示收到时刻。构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金账户资金送还至托管专户的之外，应当由基金料理东谈主出具资金划款指示，基金托管东谈主审核无误后履行。由于基金料理东谈主未实时出具指示导致本基金在托管专户的头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的损失，基金托管东谈主不承担工作。王法进行交易，并负责在交易敌手不履行合同或不足时履行合同而形成的纠纷及损失机向交易敌手进行追偿，基金托管东谈主给予配合和协助。（四）期货投资资金计帐安排本基金投资于期货发生的资金交割计帐由基金料理东谈主采选的期货经纪公司负责办理。如期货经纪机构及托管资金账户开立银行的业务王法允许且本领支捏，基金料理东谈主不错通过自助转账方式，自行完成托管账户与期货保证金账户之间的资金划拨，而无需事前经基金托管东谈主原意或向基金托管东谈主出具任何样式的指示。基金料理东谈主选拔通过自助转账方式进行资金划转的，应自行监控并保险资金划转安全，因此对基金钞票形成损失的，由基金料理东谈主承担。（五）交易记录、资金和证券账目查对的时刻和方式对基金的交易记录，由基金料理东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。逐日对外披露基金份额净值之前，必须保证今日通盘推行交易记录与基金司帐账簿上的交易记录统调和致。淌若推行交易记录与司帐账簿记录不一致，形成基金司帐核算不无缺或不信得过，由此导致的损失由基金的司帐工作方承担。资金账目由基金料理东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。基金料理东谈主和基金托管东谈主每交易日收尾后根据第三方存管机构发送的对账数据进行证券对账，确保账实相符。（六）基金申购赎回业务处理的基本王法《招募讲明书》的约定，在基金申购、赎回的时刻、局势、方式、设施、价钱、用度、收款或付款等各方面彼此配合，积极履行各自的义务，保证基金的申购、赎回工作能够顺利进行。对价的计帐交收依据交易所、中国证券登记结算有限工作公司干系业务王法、参与各方干系公约及招募讲明书的联系王法办理。如遇终点情况，两边协商处理。淌若登记结算机构干系的结算交收业务王法发生变更，则按最新王法办理。基金料理东谈主和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律律例王法和《基金合同》约定的边界内，采取其他可行的交收方式。（七）基金的融资、转融通证券出借业务如本基金按国度联系王法进行融资、转融通证券出借业务时，基金托管东谈主应为基金融资、转融通证券出借业务提供必要的协助。（八）基金现款分成办法》的联系王法在中国证监会王法序论上公告。东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。（九）对于交易及计帐交易安排应当按照本部分的王法或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主两边书面共同证明的方式履行。基金计帐交收过程中，出现基金财产中资金或证券不足以交收的，基金托管东谈主应当实时奉告基金料理东谈主，督促基金管理东谈主积极采取措施、最猛进程驾驭失约交收风险与干系损失，并申诉中国证监会。八、基金钞票净值狡计和司帐核算（一）基金钞票净值的狡计、复核与完成的时刻及设施基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错修复大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有王法的，从其王法。基金料理东谈主于每个工作日狡计基金钞票净值及基金份额净值，并按王法公告。基金料理东谈主应每个工作日对基金钞票估值，但基金料理东谈主根据法律律例或基金合同的王法暂停估值时除外。基金料理东谈主每个工作日对基金钞票估值后，将基金净值信息结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。理东谈主承担。本基金的基金司帐工作方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的主见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。（二）基金钞票估值方法和终点情形的处理基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行基金钞票估值方法和终点情形的处理。（三）基金份额净值诞妄的处理方式基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净值诞妄。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，淌若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主本身的障碍形成估值诞妄，导致其他当事东谈主碰到损失的，障碍的工作东谈主应当对由于该估值诞妄碰到损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄工作方应及时诱导各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄工作方承担；由于估值诞妄工作方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄工作方对顺利损失承担抵偿工作；若估值诞妄工作方依然积极诱导，而且有协助义务确当事东谈主有有余的时刻进行更正而未更正，则估值诞妄工作方应当承担相应抵偿工作。估值诞妄工作方草率更正的情况向联系当事东谈主进行证明，确保估值诞妄已得到更正。（2）估值诞妄的工作方春联系当事东谈主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，而且仅对估值诞妄的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。（3）因估值诞妄而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值诞妄工作方仍草率估值诞妄负责。淌若由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不沿路返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄责任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求寄托不妥得利的权柄；淌若取得不妥得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的不妥得利返还的总额朝上其推行损失的差额部分支付给估值诞妄工作方。（4）估值诞妄休养采取尽量还原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。估值诞妄被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：（1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因细则估值诞妄的工作方；（2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；（3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的工作方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东谈主进行证明。（1）基金份额净值狡计出现诞妄时，基金料理东谈主应当立即给予翻新，通报基金托管东谈主，并采取合理的措施退守损失进一步扩大。（2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当报中国证监会备案并公告。（3）前述内容如法律律例或监管机构另有王法的，从其王法处理。（1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 9 项进行估值时，所形成的误差不看成基金钞票估值诞妄处理。（2）由于不可抗力原因，或证券/期货交易所、证券经纪商或登记结算公司、第三方估值机构、指数编制机构等机构发送的数据诞妄等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、适应、合理的措施进行检讨，然则未能发现该诞妄的，由此形成的基金钞票估值诞妄，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿工作。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施撤销或放松由此形成的影响。（3）对于因税收王法休养或其他原因导致基金推行交征税金与基金按照权责发生制进行估值的应交税金有相反的，干系估值休养不看成基金钞票估值诞妄处理。（四）暂停估值的情形业时；格且采取估值本领仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商确认后，基金料理东谈主应当暂停估值；（五）基金司帐轨制按国度联系部门王法的司帐轨制履行。（六）基金账册的建立基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金料理东谈主、基金托管东谈主别离独当场树立、记录和扶持本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的狡计和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。（七）基金财务报表与申诉的编制和复核基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核对不符时，应实时奉告基金料理东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据统统一致。（1）报表的编制基金料理东谈主应当在每月收尾后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日起 15 个工作日内完成基金季度申诉的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期申诉的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度申诉的编制。基金年度申诉的财务司帐申诉应当经过审计。基金合同奏效不足两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。（2）报表的复核基金料理东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以国度联系王法为准。基金料理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核干系报表及申诉。（八）基金料理东谈主应在编制季度申诉、中期申诉或者年度申诉之前实时向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。九、基金收益分派（一）基金收益分派的原则长率（经估值汇率休养）为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动亏空为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；构对收益分派另有王法的，从其王法。在不违抗法律律例且对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金料理东谈主可对基金收益分派的原则和联系业务王法进行休养，并实时公告。（二）收益分派有筹画基金收益分派有筹画中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。（三）收益分派有筹画的细则、公告与实施本基金收益分派有筹画由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》的联系王法在王法序论公告。在收益分派有筹画公布后，基金料理东谈主依据具体有筹画的王法就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金料理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。十、基金信息流露（一）守密义务基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律律例、基金合同的联系王法进行信息流露，拟公开流露的信息在公开流露之前应予守密。除按《基金法》、《信息流露办法》、《流动性风险料理王法》、基金合同过甚他联系王法进行信息流露外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。然则，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务：国证监会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息流露或公开。（二）信息流露的内容基金的信息流露内容主要包括基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品辛勤提要、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基金份额折算日和折算结果公告、上市交易公告书、购赎回清单、基金如期申诉（包括年度申诉、中期申诉和季度申诉）、临时申诉、深切公告、基金份额捏有东谈主大会决议、计帐申诉、基金参与股指期货交易的信息流露、基金投资钞票支捏证券的信息流露、基金参与转融通证券出借业务的信息流露、基金参与融资业务的信息流露、投资港股通方针股票的信息流露以及中国证监会王法的其他信息。基金年度申诉需经适当《中华东谈主民共和国证券法》王法的司帐师事务所审计后，方可流露。（三）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息流露中的职责和信息流露设施基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息流露过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为宗旨，憨厚信用，严守奥妙。基金料理东谈主负责办理与基金联系的信息流露事宜，基金托管东谈主应当按照干系法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条中应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主给予公布。基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式和限时流露的义务。基金料理东谈主应当在中国证监会王法的时刻内，将应予流露的基金信息通过中国证监会王法序论流露。根据法律律例应由基金托管东谈主公开流露的信息，基金托管东谈主将通过王法序论公开流露。当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长流露基金干系信息：（1）不可抗力；（2）基金投资所触及的证券、期货交易阛阓或外汇阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；（3）基金合同约定的暂停估值的情形；（4）法律律例、基金合同或中国证监会王法的情况。按联系王法须经基金托管东谈主复核的信息流露文献，由基金料理东谈主草拟、并经基金托管东谈主复核后由基金料理东谈主公告。发生基金合同中王法需要流露的事项时，按基金合同王法公布。照章必须流露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法规王法将信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。（四）基金托管东谈主申诉基金托管东谈主应按《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》和其他联系法律律例的王法于每个上半年度收尾后两个月内、每个司帐年度收尾后三个月内在基金中期申诉及年度申诉均别离出具基金托管东谈主申诉。十一、基金用度（一）基金用度的种类《基金合同》奏效后与基金干系的信息流露用度，但法律律例、中国证监会另有王法的除外；中发生的用度；用度。（二）基金用度计提方法、计提设施和支付方式本基金的料理费按前一日基金钞票净值的【0.50】%年费率计提。料理费的狡计方法如下： H＝E×【0.50】%÷畴昔天数 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日的基金钞票净值基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。本基金的托管费按前一日基金钞票净值的【0.10】%的年费率计提。托管费的狡计方法如下： H＝E×【0.10】%÷畴昔天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系律例及相应协议王法，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。（三）不列入基金用度的技俩下列用度不列入基金用度：基金财产的损失；目。（五）基金税收本基金支付给基金料理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机关的王法。本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的王法代扣代缴。十二、基金份额捏有东谈主名册的扶持基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和扶持，保存期自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金料理东谈主和基金托管东谈主应别离扶持基金份额捏有东谈主名册，保存期限不低于法律律例王法的最低期限。怒放式基金的料理东谈主应如期或不如期向基金托管东谈主提供基金份额捏有东谈主名册。如不成妥善扶持，则按干系律例承担工作。在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年报前，基金料理东谈主应将联系辛勤送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和无缺性。基金托管东谈主不得将所扶持的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应谨守守密义务。十三、基金联系文献档案的保存（一）档案保存基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行动的记录、账册、报表和其他干系资料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系辛勤。基金料理东谈主和基金托管东谈主都应当按王法的期限扶持，保存期限不低于法律法规王法的最低期限。（二）合同档案的建立东谈主处。传真基金托管东谈主。（三）变更与协助若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主给与相应文献。（四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始把柄、记账把柄、基金账册、交易记录和紧迫合同等，承担守密义务，保存期限不低于法律律例规定的最低期限。十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换（一）基金料理东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形有下列情形之一的，基金料理东谈主职责阻隔：（1）被照章取消基金料理阅历；（2）被基金份额捏有东谈主大会衔命；（3）照章散伙、被照章消失或被照章宣告歇业；（4）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他情形。有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：（1）被照章取消基金托管阅历；（2）被基金份额捏有东谈主大会衔命；（3）照章散伙、被照章消失或被照章宣告歇业；（4）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他情形。（二）基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换设施（1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或统统捏有 10%以上（含（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金料理东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；（3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金料理东谈主；（4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金料理东谈主的决议须报中国证监会备案；（5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的联系王法在王法序论公告；（6）打法：基金料理东谈主职责阻隔的，基金料理东谈主应妥善扶持基金料理业务辛勤，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主理理基金料理业务的移交手续，临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时给与。临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；（7）审计：基金料理东谈主职责阻隔的，应当按照法律律例王法礼聘司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担；（8）基金称呼变更：基金料理东谈主更换后，淌若原任或新任基金料理东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金料理东谈主联系的称呼字样。（1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或统统捏有 10%以上（含（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；（4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的联系王法在王法序论公告；（6）打法：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善扶持基金财产和基金托管业务辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时给与。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金料理东谈主核对基金钞票总值和基金钞票净值；（7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律律例王法礼聘司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。（1）提名：淌若基金料理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或统统捏有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主；（2）基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换别离按上述设施进行；（3）公告：新任基金料理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金料理东谈主和基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的联系王法在规定序论上聚会公告。（三）新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主给与基金料理业务，或新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主给与基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东谈主或原任基金托管东谈主应依据法律律例和基金合同的王法连接履行干系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益形成挫伤的行动。原任基金料理东谈主或原任基金托管东谈主在连接履行干系职责时期，仍有权按照基金合同的王法收取基金料理费或基金托管费。（四）本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡顺利援用法律律例或监管王法的部分，如异日法律律例或监管王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和休养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。十五、收敛行动本公约当事东谈主收敛从事的行动，包括但不限于：（一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。（二）基金料理东谈主拒抗允地对待其料理的不同基金财产，基金托管东谈主不公深谷对待其托管的不同基金财产。（三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。（四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失。（五）基金料理东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产；（六）基金料理东谈主、基金托管东谈主知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事干系的交易行动；（七）基金料理东谈主、基金托管东谈主玩忽工作，不按照王法履行职责；（八）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主知道基金运作和料理过程中任何尚未按法律律例王法的方式公开流露的信息。（九）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。（十）基金托管东谈主对基金料理东谈主的平日有用指示拖延或断绝履行。（十一）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高等料理东谈主员和其他从业东谈主员彼此兼职。（十二）基金托管东谈主暗自动用或责罚基金财产，根据基金料理东谈主的正当指令、基金合同或托管公约的王法进行责罚的除外。（十三）基金财产用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违抗王法向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷工作的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有王法的除外；（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过甚他不方正的证券交易行动；（7）法律、行政律例和中国证监会王法收敛的其他行动。基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、实际驾驭东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当适当基金的投资目的和投资计谋，遵照基金份额捏有东谈主利益优先原则，谨防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱履行。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的原意，并按法律律例给予流露。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律律例或监管部门取消或变更上述收敛性王法，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适应设施后，则本基金投资不再受干系戒指或按变更后的王法履行。（十四）基金料理东谈主、基金托管东谈主的高等料理东谈主员和其他从业东谈主员彼此兼职。（十五）法律律例和基金合同收敛的其他行动，以及法律律例和中国证监会王法收敛基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。十六、托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐（一）托管公约的变更设施本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与基金合同的王法有任何冲破。（二）基金托管公约阻隔的情形权；（三）基金财产的计帐成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》王法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组调和给与基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐申诉；（5）礼聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法律主见书；（6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。依据基金财产计帐的分派有筹画，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经适当《中华东谈主民共和国证券法》王法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例王法的最低期限。十七、失约工作（一）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律律例的王法或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成挫伤的，应当别离对各自的行动照章承担抵偿工作；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成挫伤的，应当承担连带抵偿工作，对损失的抵偿，仅限于顺利损失。然则发生下列情况的，当事东谈主免责：定看成或不看成而形成的损失等；形成的损失等。（二）在发生一方或多方失约的情况下，在最大戒指地保护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金合同和托管公约能够连接履行的应当连接履行。非失约方当事东谈主在职责边界内有义务实时采取必要的措施，退守损失的扩大。莫得采取适应措施以至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失约方因退守损失扩大而支拨的合理用度由失约方承担。（三）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可驾驭的成分导致业务出现差错，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、适应、合理的措施进行检讨，然则未能发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿工作。然则基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的措施撤销或放松由此形成的影响。十八、争议措置方式各方当事东谈主原意，因《托管公约》产生的或与《托管公约》联系的一切争议可通过友好协商措置，但若未能以协商方式措置的，则任何一方有权将争议提交上海海外经济买卖仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有握住力。除非仲裁裁决另有王法，仲裁用度由败诉方承担。争议处理时期，托管公约当事东谈主应坚守各自的职责，连接古道、致力于、遵法地履行基金合同王法的义务，贵重基金份额捏有东谈主的正当权益。《基金合同》受中国法律（为本托管公约之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。十九、托管公约的效劳两边对托管公约的效劳约定如下：（一）基金料理东谈主在向中国证监会肯求注书本基金时提交的托管公约草案，应经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，公约当事东谈主两边根据中国证监会的主见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为厚爱文本。（二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管公约的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。（三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律握住力。（四）本公约一式叁份，公约两边各捏一份，上报中国证监会一份，每份具有同等法律效劳。二十、其他事项如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金料理东谈主应给予配合，承担司法协助义务。除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、联系法律律例等王法协商办理。二十一、托管公约的签订本托管公约经基金料理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管公约上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签名，并注明基金托管公约的签订地点和签订日历。（本页无正文，为《华宝中证港股通医疗主题交易型怒放式指数证券投资基金托管公约（草案）》签署页）基金料理东谈主：华宝基金料理有限公司（公章）法定代表东谈主或授权代表（签名或盖章）：签订地：签订日：年月日基金托管东谈主：财通证券股份有限公司（公章）法定代表东谈主或授权代表（签名或盖章）：签订地：签订日：年月日

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